Häufig gestellte Fragen
Ihre Fragen rund um Post-Audit und Regulator Findings Remediation
Was bedeutet Post-Audit und Regulator Findings Remediation?
Post-Audit und Regulator Findings Remediation bezeichnet den Prozess der Auswertung von Prüfberichten sowie die Umsetzung empfohlener Massnahmen zur Schliessung identifizierter Lücken und zur Erfüllung behördlicher Vorgaben.
Wann ist der richtige Zeitpunkt für eine Remediation?
Idealerweise beginnen Sie unmittelbar nach Abschluss eines Audits oder nach Eingang von behördlichen Prüfberichten, um zeitnah auf Hinweise zu reagieren und Fristen einzuhalten.
Welche Behörden und Standards werden berücksichtigt?
Unsere Leistungen orientieren sich an den in der Schweiz geltenden regulatorischen Vorgaben, einschliesslich FINMA, Aufsichtsbehörden und relevanten branchenspezifischen Bestimmungen.
Wie lange dauert ein typischer Remediation-Prozess?
Die Dauer variiert je nach Umfang der Feststellungen, in der Regel liegt sie zwischen vier und zwölf Wochen, basierend auf vorhandenen Ressourcen und Komplexität der Anforderungen.
Wer übernimmt die Verantwortung während der Umsetzung?
Wir arbeiten eng mit Ihrem Management und Compliance-Team zusammen, benennen klare Verantwortlichkeiten und begleiten jede Phase, um Transparenz und Rechenschaftspflicht zu gewährleisten.
Erhalte ich Dokumentationen und Berichte?
Ja, Sie erhalten umfassende Dokumentationen, Aktionspläne und Statusreports, die den Fortschritt und die Resultate der Remediation nachvollziehbar darstellen.
Bieten Sie Schulungen für Mitarbeitende an?
Auf Wunsch führen wir Workshops durch, um Mitarbeitende für regulatorische Anforderungen zu sensibilisieren und Prozesse nachhaltig zu stärken.
Wie sieht der Ablauf der Zusammenarbeit aus?
Nach einem Erstgespräch erfolgt die Analyse, Erstellung des Massnahmenplans, Umsetzung und abschliessender Bericht. Jeder Schritt ist klar definiert und wird transparent kommuniziert.
Wie werden Änderungen in der Regulierung berücksichtigt?
Wir beobachten laufend alle relevanten regulatorischen Entwicklungen und passen Ihre Prozesse und Dokumentationen entsprechend an, um Compliance sicherzustellen.